工信部：開展汽車軟件在線升級備案
車網(wǎng)中國 編輯：心平
4月15日，工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心發(fā)布《關(guān)于開展汽車軟件在線升級備案的通知》（以下簡稱《通知》）。

制定背景
汽車軟件升級是汽車生產(chǎn)企業(yè)完善產(chǎn)品功能、優(yōu)化產(chǎn)品性能的重要手段。受限于電子電氣架構(gòu)和聯(lián)網(wǎng)通信能力，傳統(tǒng)汽車一般采用離線升級方式。近年來，隨著汽車產(chǎn)品智能化、網(wǎng)聯(lián)化技術(shù)的快速發(fā)展，汽車產(chǎn)品形態(tài)發(fā)生重大變化，OTA升級逐步在智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品中廣泛應(yīng)用。與離線升級相比，OTA升級可以更加快速地迭代產(chǎn)品功能、優(yōu)化產(chǎn)品性能、提升用戶體驗，成為汽車生產(chǎn)企業(yè)提升產(chǎn)品競爭力的重要手段。但部分OTA升級也可能改變車輛產(chǎn)品功能和性能，帶來車輛行駛安全風(fēng)險，甚至危及公共安全。

為應(yīng)對新的監(jiān)管挑戰(zhàn)，各國逐步研究實施OTA升級管理，保障汽車產(chǎn)品符合法律法規(guī)、技術(shù)標準及技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求。2021年7月，工業(yè)和信息化部發(fā)布《關(guān)于加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理的意見》，明確了汽車生產(chǎn)企業(yè)實施軟件升級的管理能力要求和升級活動備案要求，并要求OTA升級活動應(yīng)保障產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。

主要內(nèi)容
《通知》包括備案范圍、備案要求、備案工作流程、實施安排和企業(yè)責(zé)任5個部分。
文件：關(guān)于開展汽車軟件在線升級備案的通知

各有關(guān)汽車生產(chǎn)企業(yè)：
根據(jù)《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理辦法》《關(guān)于加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理的意見》等有關(guān)規(guī)定，受工業(yè)和信息化部委托，工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心組織開展汽車軟件在線升級（又稱OTA升級）備案工作。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、備案范圍
獲得道路機動車輛生產(chǎn)準入許可的汽車整車生產(chǎn)企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）及其生產(chǎn)的具備OTA升級功能的汽車整車產(chǎn)品（以下簡稱“產(chǎn)品”）和實施的OTA升級活動，應(yīng)進行備案。申請主體應(yīng)是汽車整車生產(chǎn)企業(yè)。
二、備案要求
（一）企業(yè)實施OTA升級活動，應(yīng)當(dāng)確保汽車產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)、技術(shù)標準及技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求，保障汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。
（二）企業(yè)應(yīng)按要求依次完成企業(yè)管理能力備案、車型及功能備案和具體升級活動備案后，才能實施OTA升級活動。
（三）根據(jù)升級活動的影響評估，具體升級活動應(yīng)采取分級備案，要求如下：
1. 不涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等技術(shù)性能變化的相關(guān)升級活動，企業(yè)在備案后可直接開展升級。
2. 涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等技術(shù)性能變化的相關(guān)升級活動，應(yīng)提交驗證材料，保障產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)、技術(shù)標準及技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求。其中，涉及《公告》技術(shù)參數(shù)變更的相關(guān)升級活動，企業(yè)應(yīng)在備案前按照《公告》管理規(guī)定，向工業(yè)和信息化部申請產(chǎn)品變更或擴展，按流程完成《公告》產(chǎn)品準入后才能開展升級，保障汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。
3. 涉及汽車自動駕駛功能（駕駛自動化分級的3級及以上）的相關(guān)升級活動，應(yīng)經(jīng)工業(yè)和信息化部批準。
（四）企業(yè)是OTA升級活動安全和產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的責(zé)任主體。企業(yè)應(yīng)履行告知義務(wù)，升級執(zhí)行前向車輛用戶告知OTA升級的目的、內(nèi)容、所需時長、升級影響、注意事項等信息，升級執(zhí)行后告知車輛用戶升級結(jié)果。
（五）企業(yè)應(yīng)識別升級活動所影響的電子控制系統(tǒng)，并保存軟件初始和升級版本（集），支持實施升級追溯管理。相關(guān)備案信息應(yīng)真實、準確和完整。
三、備案工作流程
（一）企業(yè)管理能力備案。企業(yè)應(yīng)開展OTA升級管理能力評估，提交企業(yè)管理能力備案及相關(guān)證明材料。備案有效期為3年，有效期滿或不能持續(xù)保持企業(yè)管理能力的，需重新申請備案。企業(yè)開展車型及功能備案、具體升級活動備案和實施升級活動，均應(yīng)在有效期內(nèi)進行。
（二）車型及功能備案。本通知發(fā)布后，申請《公告》新產(chǎn)品準入的，應(yīng)在產(chǎn)品《公告》發(fā)布后15個工作日內(nèi)，按照汽車軟件在線升級備案系統(tǒng)中所列備案信息及要求，提交車型及功能備案和相關(guān)證明材料。本通知發(fā)布前已《公告》的產(chǎn)品，應(yīng)在企業(yè)管理能力備案后60個工作日內(nèi)完成補充備案。
（三）具體升級活動備案。企業(yè)開展具體OTA升級活動前，應(yīng)按照汽車軟件在線升級備案系統(tǒng)中所列備案信息及要求，提交具體升級活動備案及相關(guān)證明材料。在升級活動完成后5個工作日內(nèi)，提交該具體升級活動的實施情況報告。其中升級活動起止時間間隔超過6個月的，還應(yīng)每6個月提交實施情況階段性報告。
四、實施安排
自本通知發(fā)布之日起，企業(yè)應(yīng)開展企業(yè)管理能力備案、車型及功能備案和具體升級活動備案。企業(yè)通過登錄“汽車軟件在線升級備案系統(tǒng)”（網(wǎng)址為https://ota.miit-eidc.org.cn/）填報備案信息和相關(guān)證明材料。企業(yè)登錄系統(tǒng)首頁時首先進行注冊，注冊時需填寫企業(yè)相關(guān)信息。注冊成功后，使用注冊賬號登錄備案系統(tǒng)。
五、企業(yè)責(zé)任
企業(yè)應(yīng)持續(xù)履行備案承諾要求。如發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在未按規(guī)定備案、隱瞞真實情況、提供虛假材料、不能持續(xù)保持企業(yè)OTA升級管理能力，以及存在產(chǎn)品一致性等問題的，報工業(yè)和信息化部依據(jù)《公告》管理有關(guān)規(guī)定處理。
特此通知。